山金国际(000975) - 关联交易决策制度

山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 二○二五年七月 山金国际黄金股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山金国际黄金股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《山金国际黄金股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者 ...