皓元医药(688131) - 民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司不提前赎回“皓元转债”的核查意见

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 不提前赎回"皓元转债"的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可 转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可 转换公司债券》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范 性文件的要求，对皓元医药不提前赎回"皓元转债"的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、可转债发行上市概况 因公司于 2025 年 6 月 30 日完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部 分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属登记手续，公司总股本由 210,961,003 股增加至 211,609,573 股。因 2022 年限制性股票激励计划首次授予 部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属的股票总数占公司总股本的 比例较小，本次归属完成后，"皓元转债"转股价格不变，仍为 40.58 元/股。 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意 ...