沃特股份(002886) - 内部控制管理制度（2025年8月)

深圳市沃特新材料股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《深圳市沃特新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制管理制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 本制度为公司实行内部控制的纲领性文件，公司董事会应对公司内 部控制管理制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的基本要求 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内 层层分解和落实； 1 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分 清风险和机会； （四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析， 考虑其可能性 ...