运机集团(001288) - 内部控制制度（2025年8月）

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、有关法律、行 政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及下属控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制 ...