海优新材(688680) - 中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司“海优转债”回售有关事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 "海优转债"回售有关事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号 ——可转换公司债券》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对"海优转债" 回售有关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2021 年 11 月 10 日第三届董事会第十六次会议、2021 年 11 月 26 日 2021 年第四次临时股东大会、2022 年 2 月 8 日第三届董事会第二十次会议、 2022 年 6 月 20 日第三届董事会第二十三次会议审议通过，并经中国证券监督管 理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号）文件批复，公司本 ...