北矿科技(600980) - 国泰海通证券股份有限公司关于北矿科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资产限售股解禁上市流通的核查意见

公司于 2022 年 7 月 4 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于核准北矿科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可[2022]1398 号），核准公司发行股份购买相关资产，并核准公司发 行股份募集配套资金不超过 6,800 万元。详见《北矿科技关于发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批复的公告》 （公告编号：2022-047）。 （二）股份发行登记情况 国泰海通证券股份有限公司 关于北矿科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之发行股份购买资产限售股解禁上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"独立财务顾问"） 作为北矿科技股份有限公司（以下简称"北矿科技"或"公司"）发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组"）的独立财 务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问 业务管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律法规的规定，对北矿科技本次重组发行股份购买资产限售 ...