金田股份(601609) - 内部控制制度

宁波金田铜业（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合《宁波金田铜业（集团）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 审计委员会对公司内部控制事项进行监督。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： 第五条 公司建立和实施有效的内控制度时，应考虑以 ...