中晶科技(003026) - 内部控制制度

浙江中晶科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范浙江中晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，增强公司自我约束能力,落实公司各部门风险管理流程控制，提高公司 经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范经营和可持续发展，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《浙江中晶科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 公司的人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东 不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东高级管理人员兼任公司董 事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。 第六条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： 1 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、机构设置及权责分配、内部审计、企业文 ...