海辰药业(300584) - 内部问责制度

南京海辰药业股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员和其 他相关人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，减少和避免因决策失误给 公司和股东造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《南京海辰药业股份有限公司 章程》（"以下简称《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》等相关法律法 规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系建 设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，以及从事公司信息披露违规行为和股票内幕交易的人员，因其故 意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不良影响和严重 ...