崇达技术(002815) - 关于崇达技术股份有限公司提前赎回“崇达转2”的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于崇达技术股份有限公司提前赎回"崇达转 2"的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为崇达技术股份有限公司（以下简称"崇达技术"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对崇达技术提前 赎回"崇达转 2"的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、可转债基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]1487 号文"核准，崇达技术股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 9 月 7 日公开发行了 1,400.00 万张可 转债，每张面值 100 元，发行总额 140,000.00 万元。发行方式采用向股权登记日 收市后登记在册的公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东 放弃优先配售部分）通过在深圳证券交易所（以下简称"深交 ...