山河智能(002097) - 合规管理制度（2025年8月修订）

山河智能装备股份有限公司 合规管理制度 （2025 年 8 月 21 日第八届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为健全完善山河智能装备股份有限公司（以下简称：山河智能或公 司）合规管理体系，全面规范和加强公司合规管理，有效防控合规经营风险，加 快提升公司依法合规经营管理水平，保障公司持续稳健发展，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及制度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司。 第三条 本制度所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、 监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到 相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营 管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追 究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第四条 合规管理工作需遵循以下基本原则： （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各职能部门、业务部门 及子公司、全体员工，贯 ...