康鹏科技(688602) - 对外投资管理制度（2025年8月）

上海康鹏科技股份有限公司对外投资管理制度 第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展 战略，合理配置公司资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 公司不对外投资信托产品。对于投资ABS产品或其类似产品的，公司 应委派专人严格审查其底层资产构成、评估产品风险等级。对于符合《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》及本规定的投资项目，应提交董事会、股 东会审批。 第二章 对外投资的组织管理机构及人员 第九条 公司内审部门和财务部门负责对对外投资项目的财务进行审计、管理 及考核。 第十条 公司董事会秘书负责对外投资项目相关法律文件的起草及审核。 第三章 对外投资的审批权限与披露要求 第十一条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司年度对外投资计 划由董事会审议通过后提交公司股东会审议，股东会审议通过后按照本制度规定程 序由总经理负责实施。超过股东会审议通过的年度投资计划额度的对外投资，按照 2 上海康鹏科技股份有限公司对外投资管理制度 本制度第十三条、十四条以及十五条规定权限进行审议。 第六条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，按照《公 司章程》之 ...