合盛硅业(603260) - 证券投资与衍生品交易管理制度

第一章 总则 第一条 为规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及控股 子公司的证券投资与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资 金、财产的安全，维护公司及股东利益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 法律法规、业务规则，以及《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上 述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货 币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 下列情形不适用本制度规定：（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；（三）购买其他上市公司 股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资。 第三 ...