水羊股份(300740) - 华泰联合证券有限责任公司关于水羊集团股份有限公司不提前赎回“水羊转债”的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保荐人"）作为水 羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，经 审慎核查，就水羊股份不行使"水羊转债"的提前赎回权利，发表如下核查意见： 华泰联合证券有限责任公司关于 水羊集团股份有限公司 不提前赎回"水羊转债"的核查意见 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司可转债于 2023 年 4 月 25 日起在深圳证券交易 所挂牌交易，债券简称"水羊转债"，债券代码"123188"。 （三）可转债转股期限 本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 11 日） 起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 11 日）起至可转债到期日（2029 年 4 月 3 日）止。 （四）可转债价格调整情况 1 本次发行的可转债的初始转股价 ...