南山铝业(600219) - 山东南山铝业股份有限公司对外担保管理制度（2025年8月修订）

第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范山东南山铝业股份有限公司（下 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民 法典》（以下简称《民法典》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份为 他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持有股权比例 超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司拥有实际控制权的 子公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当 ...