景旺电子(603228) - 民生证券股份有限公司关于深圳市景旺电子股份有限公司提前赎回“景23转债”的核查意见

民生证券股份有限公司 关于深圳市景旺电子股份有限公司 提前赎回"景 23 转债"的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为深圳 市景旺电子股份有限公司（以下简称"景旺电子"或"公司"）2023 年公开发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换 公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 12 号——可转换公司债券》等相关法规和规范性文件的要求，就景旺电子 提前赎回"景 23 转债"事项进行了核查，具体情况如下： 一、"景 23 转债"发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市景旺电子股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]127 号）核准，公司于 2023 年 4 月 4 日公开发行可转换公司债券 1,154.00 万张，每张面值 100 元，募集资金总额 为人民币 115,400.00 万元，期限 6 年。可转换公司债券票面利率为：第一年 0.30%，第二年 0.50%，第三年 1.00%，第四年 ...