圣阳股份(002580) - 《内部控制制度》

山东圣阳电源股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范山东圣阳电源股份有限公司(以下简称"公司")内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《山东圣阳电源股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共 同实施的，为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护 资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规 和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、 管理方法与控制措施的总称。内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内部 控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果 评估。 （二）高级管理人员：全面落实和执行内部控制制度的相关规定，组织领导 企业内部控制的日常运行，检查公司 ...