*ST荣控(000668) - 独立董事年报工作制度

独立董事年报工作制度 第一条 为完善荣丰控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露工 作中的作用，根据中国证监会的有关规定以及《荣丰控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本工作制度。 第二条 独立董事应当按照国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司 章程》的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务， 勤勉尽责。 第三条 每一会计年度结束后，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的 经营情况、财务状况和重大事项的进展情况。有关事项应形成书面记录，相关当 事人应在必要的文件上签字。 第四条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟 通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方 法、本年度审计重点。沟通情况应形成书面记录，相关当事人应在书面记录上签 字。 第五条 独立董事应在年审注册会计师出具审计意见后和召开董事会会议 审议前，至少安排一次与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题， 独立董事应就沟通过程中发现的问题与公司管理层进行交 ...