大元泵业(603757) - 浙江大元泵业股份有限公司内部控制自我评价制度（2025年9月）

浙江大元泵业股份有限公司 内部控制自我评价制度 第一章 总则 第一条 为了促进浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）全面评 价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和 防范风险，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《浙江 大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及各控股子公司。 第三条 本规范所称内部控制自我评价，是指公司董事会对内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制自我评价遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖公司本部及 各控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 审计委员会对公司内部控制评价报告进行初步审查后提交董事会审议。审计 委员会在审查过程中可根据需要听取公司经理层、职能部门、子公司及审计机构 的汇报。 董事会对公司内部 ...