浙江大元泵业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联 方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件以 及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一） 诚实信用的原则； （二） 公开、公平、公正的原则； （三） 依据客观标准判断的原则； （四） 实质重于形式的原则。 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联方与关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； （二）由前项所述（一）项法人（或者其他组织） ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持公司股份及其变动事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》及《浙江 大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事、高级管理人员。董事、高级管理人员 不得通过化名、借他人名义等适用规范禁止的方式持有、买卖公司股份，规避本 制度。 董事、高级管理人员亦不得违反适用规范从事禁止的交易行为，包括但不限 于在相关内幕信息公开前，买卖公司的股票，或者向他人（包括但不限于各自的 父母、配偶、子女及其他亲属）泄露相关信息，或者建议他人（包括但不限于各 自的父母、配偶、子女及其他亲属 ...

浙江大元泵业股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为有效控制浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《公司章程》以及其他相关法律法规的规定，特制定 本制度。 第二条 公司应严格控制对外担保风险，未经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失； （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失； （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失； （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规 的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司 为他人提供担保。 ...

浙江大元泵业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上 市规则》等以及其他国家法律、法规的相关规定，结合公司章程、股东会议事规 则、董事会议事规则等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立 ...

浙江大元泵业股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 党建工作 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 浙江大元泵业 ...

浙江大元泵业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主 要负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事至少二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律法规，熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司薪酬与考核方 面的问题，具备独立工作的能力。 第七条 薪酬与考核委员会设主任（召集人）一名，由独立董事委员担任并 第一条 为进一步建立健全浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公 ...

第四条 定期会议的提案 浙江大元泵业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，浙江大元泵业股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 以及其他有关法律、行政法规的规定，并结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会日常事务处理 董事会秘书处理董事会日常事务，保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次会议。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当逐一征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）经理提议时； （ ...

浙江大元泵业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江大元泵业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）《浙江大元泵业股份有限公司独立董事工作制 度》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者 ...

浙江大元泵业股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式 公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何 单位或个人泄露相关信息。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控股 子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露流程。 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人员和其他 相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提 前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规 依据的要求，公司应当拒绝报送。 第六条 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部 单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申 ...

浙江大元泵业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告 （以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大 对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司信 息披露管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会 计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任。 第六条 年报信息披露重大差错责任追究应当遵 ...