科创新源(300731) - 深圳科创新源新材料股份有限公司内部控制制度

深圳科创新源新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作》）等法律法规以及《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的建立健全和有效实施负责；董事 会审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制评价 情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等，经营管理层负责组织、领导公司内 部控制的日常运行。 第二章 内部控制的内容 （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相 关规定； 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部 ...