田野股份(832023) - 国海证券股份有限公司关于田野创新股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

国海证券股份有限公司 关于田野创新股份有限公司治理专项自查及 规范活动相关情况之专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,田野创新股份有限公司(以, 下简称"田野股份"、"公司")结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公 司章程》等内部规章制度,按照公司治理有关文件的精神,严格对公司治理情况 进行了自查。国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"保荐机构") 作为田野股份向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市的保荐机构,对田野 股份治理专项自查进行核查,具体核查情况如下: 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治 理约束机制情况 (一) 内部制度建设情况 2022年度,公司已对照《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》 以及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等业务规则完善公司章程,建立 股东大会、董事会和监事会制度。公司已建立《对外投资管理制度》《对外担保 管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》 《承诺管理制度》《信息披露管理制度》《资金管理制度》《印鉴管理制度》《内 幕信息知情人登记管理制度》等内部制度,公司已按照相关要 ...