凯德石英(835179) - 天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查意见

天风证券股份有限公司 关于北京凯德石英股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 凯德石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"） 向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据北京证券交易所 《关于做好关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》的相关要 求，对凯德石英 2022 年度治理专项自查及规范活动进行了专项核查，具体核查 一、内部制度建设情况 公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善了《公 司章程》，建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关 系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、 《资金管理制度》、《印鉴管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》、《独立董事工 作制度》、《董事会秘书工作制度》、《募集资金管理制度》等各项内部制度。 公司内部制度建设情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业 务规则的相关要求。 二 ...