三友科技(834475) - 国融证券股份有限公司关于三门三友科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

国融证券股份有限公司 关于三门三友科技股份有限公司 公司董事会共 8 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 2 人。公司监事 会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 2 人，其中 1 人担任董 事。公司已设置内部审计部门并配置相关人员。 公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 国融证券股份有限公司（以下简称"国融证券"或"保荐机构"）作为三门 三友科技股份有限公司（以下简称"三友科技"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票的保荐机构，根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，结 合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及 《公司章程》等内部规章制度，对三友科技公司治理专项自查及规范活动进行了 核查，具体情况如下： 一、上市公司基本情况 三友科技为民营企业，公司控股股东为吴用，实际控制人为吴用、李彩球及 吴俊义。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托 的情况，不存在与他人签署一致行动协议的情况。公司控股股东不存在股份被冻 结的情形，不存在股权质押的情形。 公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 ...