康乐卫士(833575) - 中信证券股份有限公司关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司治理专项自查及规范活动相关情况之专项核查报告

关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 中信证券股份有限公司 治理专项自查及规范活动相关情况 之 专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京康乐卫士生物 技术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"、"公司"）的保荐机构，根据《 关于做好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕62 号）（以下简称《通知》）及公司治理专项自查及规范活动的要求，参考公司 自查情况并结合日常督导情况，对康乐卫士2022年度公司治理专项自查和规范 情况开展了专项核查工作，现将本次对康乐卫士的核查情况报告如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约 束机制情况 （一）公司内部制度建设情况 1、公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公 司章程； 2、公司已建立股东大会、董事会和监事会制度和议事规则； 3、公司已按照相关规定建立对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联 交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息 披露管理制度、资金管理制度、内幕知情人登记管理制度等制度。 经核查，公司的公司章程、三会议事规则、内控 ...