惠丰钻石(839725) - 中国银河证券股份有限公司关于柘城惠丰钻石科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动相关情况之专项核查报告

关于柘城惠丰钻石科技股份有限公司治理专项自查 及规范活动相关情况之专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求,柘城惠丰钻石科技股份有 限公司(以下简称"惠丰钻石"、"公司")结合《公司法》《证券法》等法律法 规及《公司章程》等内部规章制度,按照公司治理有关文件的精神,严格对公 司治理情况进行了自查。中国银河证券股份有限公司(以下简称"保荐机构") 作为惠丰钻石向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市的保荐机构,对惠 丰钻石治理专项自查进行核查,具体核查情况如下: 中国银河证券股份有限公司 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理 约束机制情况。 (一) 内部制度建设情况 2022 年度,公司已对照《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》 以及《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等业务规则完善公司章程,建立 股东大会、董事会和监事会议事规则。公司已建立对外投资管理制度、对外担保 管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺 管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、内幕知情人登记管理制度、独立 董事工作制度、股东大会网络投票实施细则、累积投 ...