艾能聚(834770) - 东吴证券股份有限公司关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司治理专项自查及规范活动核查报告

东吴证券股份有限公司关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，东吴证券股份有限公司（以 下简称"东吴证券"）对浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称"艾能聚"或 "公司"）2022 年度的公司治理情况进行了专项核查，内容如下： 一、艾能聚内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程 序运行、治理约束机制相关情况 （一）内部制度建设 艾能聚根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建 立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会议事规则、对外投资管理 制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配 管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度和内幕知情人登记 管理制度等。 （二）机构设置 截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专 业独立董事 1 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人 员共 5 人，其中 4 人担任董事。 2022 年度艾能聚不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的 董事和职工代表担 ...