中设咨询(833873) - 中国银河证券股份有限公司关于中设工程咨询（重庆）股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司 关于中设工程咨询（重庆）股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，中设工程咨询（重庆）股份 有限公司（以下简称"中设咨询"、"公司"）结合《公司法》《证券法》等法 律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对 公司治理情况进行了自查。中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 作为中设咨询向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市的保荐机构，对中设 咨询治理专项自查进行核查，具体核查情况如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理 约束机制情况 （一）内部制度建设情况 2022 年度，公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规 则完善公司章程，建立股东大会、董事会和监事会制度。公司已建立对外投资管 理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分 配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度、印鉴管理制度、 内幕信息知情人登记管理制度等内部制度。 （二）机构设置情况 公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 ...