锦波生物(832982) - 中信证券股份有限公司关于山西锦波生物医药股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见

中信证券股份有限公司 关于山西锦波生物医药股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为山西锦波 生物医药股份有限公司（以下简称"锦波生物"、"公司"）向不特定合格投资者公 开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公 司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 9 号——募集资金管理》等有关法规和规范性文件的要求，对锦波生物使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司于2023年6月29日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意山西 锦波生物医药股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可〔2023〕1381号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申 请。 公司由主承销商中信证券股份有限公司采用战略投资者定向配售和网上向 开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结 ...