华映科技(000536) - 内控规范实施评价制度（2025年10月）

华映科技（集团）股份有限公司 内控规范实施评价制度 第一章 总则 第一条 为了促进华映科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司")全面 评价内部控制的设计与运行，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，结合公司具体情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对公司内部控制的有效 性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制有效性，是指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保 证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。 第三条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： 1 第五条 公司董事会是公司内部控制评价工作的最高决策机构,负责制定公 司内部控制基本管理制度和规章,审批内部控制评价报告,批准涉及内部控制重 大缺陷、重要缺陷的整改意见以及决定内部控制评价和检讨工作的合理性和充分 性等。 第六条 公司董事会授权审计委员会负责内部控制评价的组织、领导、监督 工作,其主要职责包括: (一) 审批内部控制评价工作方案； (二) 审 ...