招金黄金(000506) - 内部控制制度(2025年修订)
招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化公司内部管理,有效落实公司各职能部门专 业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财 务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风 险,提高经营效率和盈利水平,依据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市 规则》)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的 相关规定,结合公司的实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经营管理 层和全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效益及效率,提升公司质量,增加 对公司股东的投资回报; (三)保障公司资产的安全; (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则: (一)全面性原则:内部控制应当贯穿决策、执行和监 督全过程,覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项; - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 (二)合法性原则:内部控制符 ...