盾安环境(002011) - 内部审计工作制度

内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及本公司《章程》等相关规定，制定 本内部审计工作制度。 浙江盾安人工环境股份有限公司 第二条 内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及监管规则的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公 司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 ...