新锐股份(688257) - 新锐股份内部控制制度（2025年10月）

苏州新锐合金工具股份有限公司 内部控制制度 苏州新锐合金工具股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强企业内部控制，提高苏州新锐合金工具股份有限公司（以 下简称"公司"） 经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部 控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合本 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其他有关 人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 第三条 公司遵循下列原则建立与实施内部控制： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当 ...