云图控股(002539) - 内部控制制度（2025年10月）

成都云图控股股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为有效落实成都云图控股股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类 风险，提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板规范运 作》）等法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的： （二）合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求； （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （三）制衡性原则：公司的决策层、高管层、执行层的治理结构合理，每 项完整的业务流程具有互相制约的控制环节； （四）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，公司全体人员应自 觉维 ...