新坐标(603040) - 新坐标内部控制制度（2025年10月修订）

杭州新坐标科技股份有限公司 内部控制制度 杭州新坐标科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实公司各职能部门风险管理和流程控制，保障公司经营管 理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险， 提高经营效率和盈利水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《企业 内部控制基本规范》等有关法律、法规、规则及《杭州新坐标科技股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况； （三 ...