东北制药(000597) - 证券投资管理制度

东北制药集团股份有限公司 证券投资管理制度 下列情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资交易行 为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： （一）公司从事证券投资，应遵守国家法律法规、规范性文 件等相关规定； 第一章 总则 第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效 防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金安全，维护投资者 和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购 ...