睿能科技(603933) - 睿能科技内部控制制度（2025年10月）

第一章 总 则 第一条 为了加强福建睿能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、财政部《企 业内部控制基本规范》及配套指引、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求以及《福建睿能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各控股子公司。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 福建睿能科技股份有限公司 内部控制制度 第四条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规； （二）合理保障公司的资产安全、完整； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、完整、 公平； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第五条 内部控制应该遵循的原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要 ...