新能泰山(000720) - 内部控制制度

山东新能泰山发电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强山东新能泰山发电股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"） 等规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的 贯彻执行； 第二章 基本要求 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行 及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风 险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加 对公司股东的回报； （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战 略目标，并在公司内层层分解和落实。 （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三 ...