国海证券(000750) - 国海证券股份有限公司合规管理办法（2025年10月修订）

国海证券股份有限公司合规管理办法 （经2025年10月30日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强公司内部合规管理，建立健全合规管理体系，增强自我约束 能力，实现规范、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司 监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司 合规管理实施指引》等法律法规和自律规则，制定本办法。 第二条 公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本办法实施 合规管理。 合规是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章 及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并 普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。 合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规 文化，防范合规风险的行为。 合规风险是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规 和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产 损失或商业信誉损失的风险。 第三条 公司合规管理目标是：通过建立科学高效、切实可行的合规管理体 系，使合规管理覆盖公司前、中、后台，渗透 ...