旗滨集团(601636) - 甬兴证券有限公司关于株洲旗滨集团股份有限公司提前赎回“旗滨转债”的核查意见

甬兴证券有限公司 关于株洲旗滨集团股份有限公司 提前赎回"旗滨转债"的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐人"）作为株洲旗滨集团股份有限公司 （以下简称""旗滨集团"或"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，根据"证证券发行市保保荐务管理办法》 "证可转换公司债券理办法》 证市海证券交易所股票市保规则 证市海证券交易所市保公司自律监理指引第 1 号——规范运作 证市海证券交易所市保公司自律监理指引第 12 号——可转换公 司债券 等相关》律、》规和规范性文件的规定，对公司提前赎回"旗滨转债" 事项进行了核查，具体情况如下： 一、可转债发行市保概况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督理办委员会出具的"证关于核株株洲旗滨集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复 （证监许可[2021]409 号），公司于 2021 年 4 月 9 日向不特定对象发行面值总额为人民币 150,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.00%、 第五年 1.80%、第六年 2.00%。 （二）可转债市保情况 经市 ...