立中集团(300428) - 中原证券股份有限公司关于立中四通轻合金集团股份有限公司提前赎回立中转债的核查意见

关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 提前赎回"立中转债"的核查意见 保荐机构 签署日期：二零二五年十一月 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为立中 四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）2023 年向 不特定对象发行可转换公司债券并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《可转换公 司债券管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等法律法规的有关规定和要 求，对立中集团提前赎回"立中转债"事项进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 中原证券股份有限公司 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意立中四通轻合金集团股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》证监许可〔2023〕1460 号同意， 公司于 2023 年 7 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券 899.80 万张，每张 面值为 ...