百润股份(002568) - 华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有限公司可转换公司债券回售有关事项的核查意见

华创证券有限责任公司 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 可转换公司债券回售有关事项的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为上海 百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"百润股份"或"公司"）2021 年 公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对百润股份本次可转换公司债券回售有关 事项进行了核查，具体情况如下： 一、"百润转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2021】2939 号"文核准，百润股 份公开发行 112,800 万元可转换公司债券，该可转换公司债券于 2021 年 11 月 3 日起在深圳证券交易所上市交易。"百润转债"的存续起止日期为自 2021 年 9 月 29 日至 2027 年 9 月 28 日。 二、回售情况概述 根据《上海百润投资控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"），有 ...