凯旺科技(301182) - 河南凯旺电子科技股份有限公司内部控制制度

第一章 总则 第一条 为加强和规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障公司经营管 理的安全性和财务信息的可靠性，提高信息披露质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所公司自律监管指引 第2号——创业板公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《河南凯旺电子科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规和规章制度的要求， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制是由董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司内部控制制度的原则： 河南凯旺电子科技股份有限公司 内部控制制度 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其控股分子公司的各个业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上 ...