东吴证券(601555) - 东吴证券股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2025年11月）

东吴证券股份有限公司董事和 高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》和《上市公司董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《东吴证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司 股份；从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第二 ...