中能电气(300062) - 华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司提前赎回中能转债的核查意见

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 提前赎回"中能转债"的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，对 中能电气提前赎回"中能转债"事项进行了核查，核查情况及核查意见具体如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）"中能转债"发行上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意中能电气 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕 2507 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 4,000,000 张,每张面值为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，债券期限为 6 年。经深圳证 ...