北新建材(000786) - 关于公司在中国建材集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告

北新集团建材股份有限公司 关于公司在中国建材集团财务有限公司办理存贷款 业务的风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等 规则要求，北新集团建材股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验中国建 材集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等 证件资料，并审阅了财务公司验资报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状 况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中国建材集团财务有限公司基本情况 中国建材集团财务有限公司成立于 2013 年 4 月 23 日，是经原中国银行业监 督管理委员会批准成立的非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区复兴路 17 号 2 号楼 9 层 法定代表人：陶铮 金融许可证机构编码：L0174H211000001 （一）控制环境 财务公司已经建立了内部控制制度体系。包括：公司章程、各项管理制度和 业务操作流程等。《公司章程》确定了成立财务公司的基本原则，股东的出资方 式，财务公司的经营范围，对股东的权利和义务进行界定，规范了股东会、董事 会和监事会的职权和议事规则；对总经理的职权及经营层的任免进行规定，强调 了监督管 ...