国盛证券(002670) - 投资管理办法（试行）

国盛证券股份有限公司 投资管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为进一步规范国盛证券股份有限公司（以下简称 "公司"）的投资工作，防范投资风险，保障投资安全，提高投 资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规和《江西省国资委出资监管企业投资监督管理办法》 （赣国资字〔2025〕16 号）（以下简称《监管办法》）《国盛 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司所属各单位（以下统称 "各单位"）的所有投资活动及相关管理工作。公司所属各单位 包括公司各级全资、控股（或具有实际控制权）子公司。公司 各单位投资活动及相关管理工作涵盖投资决策、执行、合规风 控、监督、后评价等全流程，涉及投资评审委员会、投资单位、 风险管理部门、合规管理部门、财务部门、内部审计部门等所 有相关单位或部门、岗位及人员。 第三条 本办法所指主业范围指经江西省国有资产监督 管理委员会（以下简称"省国资委"）审核批复的公司核心经营 业务，主业包括资本市场服务（证券市场、资本投资、投资银 行、股权投资、财务咨询等），具体指经纪与财富管理业务、 投资银行业务、投 ...