国盛证券股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 2026 年 3 月 | 第一章 总 则 ·· | | --- | | 第二章 离职情形与程序 | | 第三章 离职董事及高级管理人员的义务 …………… 3 | | 第四章 责任追究机制 ……………… | | 第五章 附 则 … | 国盛证券股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性 和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离 职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下 原则： （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不 影响公 ...

国盛证券股份有限公司 市值管理制度 2026 年 3 月 | | | | 第一章 总 则 … | | --- | | 第二章 市值管理的机构与职责 …………… | | 第三章 市值管理的主要方式 ………… | | 第四章 监测预警机制和应急措施 …………… | | 第五章 附 则 … | 国盛证券股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，切实推动公 司提升投资价值，充分保障公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 10 号——市值管理》等法律、行政法规、部门规 章和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质 量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战 略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保 护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专 注主业、稳健经营，通 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-012 国盛证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 20 日召开第五 届董事会第六次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。现将有关情 况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《证券公司治理准则》等法律法规的规定，结合公司的实际情况和经营发 展需要，公司拟对《公司章程》进行修订，修订公司的经营宗旨、文化建设总体 目标、高管任职条件及根据登记机关意见规范经营范围相关表述等内容。具体情 况如下： 2 | 保能力和反担保的可执行性。 | | | --- | --- | | 违反本章程规定的对外担保审批权限 | | | 或审议程序提供担保的，公司将视情节 | | | 轻重追究责任人的法律责任，给公司造 | | | 成损失的，责任人应当承担相应赔偿责 | | | 任。 | | | 第一百五十九条 战略委员会的主要职 | 第一百五十九条 ...

一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）2026 年第二次 临时股东会。 2.股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第六次会议于 2026 年 3 月 20 日审议通过了《关于提请召开 2026 年第二次临时股东会的议案》。 证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-013 国盛证券股份有限公司 关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合法律法规、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间： （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 4 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 进行网络投票的具体时间为：2026 年 4 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议的召开方式： 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召 ...

国盛证券股份有限公司 2026 年第二次临时股东会 会 议 文 件 2026 年 4 月 10 日 国盛证券股份有限公司 2026 年第二次股东会会议议程 现场会议开始时间：2026 年 4 月 10 日（周五）15:00 现场会议召开地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号 北京银行大楼 16 层会议室 召集人：国盛证券股份有限公司董事会 主持人：刘朝东董事长 现场会议流程 一、宣布会议开始 五、推选监票人和计票人 十、宣布会议结束 二、宣布会议出席情况 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 六、填写现场表决票并开始投票 七、休会、汇总现场及网络投票结果 八、宣布投票结果 九、律师宣读法律意见书 国盛证券股份有限公司 2026 年第二次股东会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议 事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股 东会规则》《公司章程》和《股东会议事规则》等规定，特制 定本须知。 一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股 东、董事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司 董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-011 一、董事会会议召开情况 国盛证券股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议通知 于 2026 年 3 月 13 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于 2026 年 3 月 20 日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，公司 11 名董事全部参加会议并表决，公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的 召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 同意结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订。具体内容详见公司于同 日披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》。 2.审议通过《关于制定〈董事履职考核与薪酬管理制度〉的议案》，本议案 尚需提交股东会审议。 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-010 国盛证券股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份比例触及 1%整数倍 暨减持计划期限届满实施情况的公告 股东江西江投资本有限公司、江西省建材集团有限公司保证向本公司提供的 信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 15 日披露了 《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-060），持 有本公司股份 116,080,704 股（占公司总股本比例 6.00%）的股东江西江投资本 有限公司（以下简称"江投资本"）计划自该公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内（即 2025 年 12 月 8 日至 2026 年 3 月 7 日）以大宗交易方式减持公司 股份合计不超过 15,823,935 股（占公司总股本比例 0.82%）。持有本公司股份 116,080,704 股（占公司总股本比例 6.00%）的股东江西省建材集团有限公司（以 下简称"江西建材"）计划 ...

Core Viewpoint - Guosheng Securities initiates coverage on DCH Holdings (00179) with a "Buy" rating, highlighting the company's leadership in the motor industry and its benefits from the growth in automotive intelligence and diversification into AIDC liquid cooling and humanoid robotics [1] Group 1: Globalization and Business Structure - The company is enhancing its global presence with a strategy of "acquiring core assets + divesting non-core businesses," aiming for a footprint across "4 continents and 20 countries" [1] - The focus is on two main business segments: automotive products and industrial products, with micro motors as the primary offering, including automotive micro motors, chassis motors, and thermal management motors [1] - The company is strategically positioning itself in the robotics sector and exploring the AIDC liquid cooling market, developing a diversified product matrix [1] Group 2: Micro Motor Market Growth - The automotive micro motor market is expanding due to the increasing penetration of intelligent vehicles, with the number of micro motors in electric vehicles expected to exceed hundreds compared to traditional fuel vehicles [2] - The global automotive micro motor market is projected to reach approximately 160.2 billion yuan by 2032, with a CAGR of 4% from 2026 to 2032 [2] - The company holds the second-largest market share in micro motors globally and has established partnerships with major clients such as Bosch, Continental, and Volkswagen [2] Group 3: AIDC Liquid Cooling and Humanoid Robotics - AIDC liquid cooling is gaining traction due to its low energy consumption, high heat dissipation, and low noise, becoming a mainstream solution for high-performance computing scenarios [3] - The Chinese liquid cooling server market is expected to reach 16.2 billion USD by 2029, with a CAGR of 47% over five years [3] - The company is actively developing humanoid robotics, with products designed for high torque density, reliability, and compact integration, and has partnered with Shanghai Mechanical and Electrical to focus on humanoid robot joint modules [3]

Core Viewpoint - Guosheng Securities initiates coverage on DCH Holdings (00179) with a "Buy" rating, highlighting the company's benefits from the growth in automotive motor value due to vehicle intelligence and its expansion into AIDC liquid cooling and humanoid robotics sectors, which will support future business growth [1] Group 1: Globalization and Business Structure - The company is enhancing its global presence through a strategy of "acquiring core assets + divesting non-core businesses," aiming for a "4 continents, 20 countries" layout [1] - The focus is on two main product categories: automotive products and industrial products, with micro motors as the primary products, including vehicle micro motors, chassis motors, and thermal management motors [1] - The company is strategically positioning itself in the robotics sector and exploring the AIDC liquid cooling market, developing a diversified product matrix [1] Group 2: Micro Motor Market Growth - The acceleration of vehicle intelligence is expanding the application scenarios for micro motors, with the number of micro motors in electric vehicles increasing to over a hundred compared to traditional fuel vehicles [2] - The global automotive micro motor market is projected to reach approximately 160.2 billion yuan by 2032, with a CAGR of 4% from 2026 to 2032 [2] - The company holds the second-largest market share globally for micro motor products and has established partnerships with major clients such as Bosch, Continental, and Volkswagen, making it difficult for new entrants to replace them [2] Group 3: AIDC Liquid Cooling and Humanoid Robotics - Liquid cooling is becoming a mainstream solution for high-performance computing scenarios due to its low energy consumption, high heat dissipation, and low noise advantages [3] - The Chinese liquid cooling server market is expected to reach 16.2 billion USD by 2029, with a CAGR of 47% over five years [3] - The company's thermal management pump technology is versatile, and its liquid cooling pumps are expected to benefit from surging downstream demand [3] - The humanoid robotics sector is anticipated to enter mass production, with the company actively investing in this area, offering products such as high-torque density rotary joints and high-precision linear joints [3] - The company has partnered with Shanghai Mechanical and Electrical to establish Dongjie Zhikong, focusing on the complete joint module field for humanoid robots [3]

Core Viewpoint - The company held its first extraordinary general meeting of shareholders in 2026, where no new, changed, or rejected proposals were presented, and previous resolutions remained unchanged [2][10]. Meeting Details - The meeting was held on February 27, 2026, with a physical meeting at 15:00 and online voting available from 9:15 to 15:00 on the same day [3][4][5]. - The meeting was convened by the company's board of directors and presided over by Chairman Liu Chaodong [6][7]. - A total of 638 shareholders and representatives attended the meeting, representing 1,064,853,412 shares, which is 55.0288% of the total voting shares [8]. Proposal Review and Voting Results - The shareholders approved the proposal regarding the general authorization for domestic debt financing instruments, allowing the company to issue up to 20 billion yuan in debt instruments [11]. - The types of debt financing instruments include financial bonds, corporate bonds, subordinated bonds, and other regulatory-approved varieties [12]. - The maximum term for these debt instruments is set at 10 years, with specific terms determined based on market conditions [14]. - The voting results showed that 1,063,543,412 shares (99.8770%) voted in favor, while 1,117,500 shares (0.1049%) opposed, and 192,500 shares (0.0181%) abstained [23]. Legal Opinions - The legal opinion provided by King & Wood Mallesons confirmed that the meeting's procedures complied with relevant laws and regulations, and the voting results were valid [24]. Documents for Reference - The company will keep records of the meeting resolutions, legal opinions, and other documents as required by the Shenzhen Stock Exchange [25].