设研院(300732) - 内部控制制度（2025年11月）

河南省中工设计研究院集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制，促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》） 和《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指由公司董事会、经理层和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 公司内部控制的目的： （一）是遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃 并降低减值损失； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产核对相符。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。 ...