东方财富(300059) - 东方财富信息股份有限公司合规管理制度

东方财富信息股份有限公司 合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强东方财富信息股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理， 建立健全合规管理体系，提升公司合规管理水平，有效防范合规风险，保障公司 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反垄断法》等有关法律法规规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其员工的经营管理行为和履职行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则和《公司章程》、 内部规章制度等要求（以下统称法律、法规和准则）。 本制度所称合规风险是指公司或其员工的经营管理行为或履职行为违反法 律、法规和准则而导致公司承担法律责任、受到行政处罚或造成经济或声誉损失 等负面影响的可能性。 第四条 公司应当树立并坚守以下合规理念： 1 （一）合规是底线。合规是公司的生存基础，公司必须坚持一切经营管理行 为符合法律、法规和准则。合规是公司生存发展不可逾越的底线。 （二）全员合规。合规是公司全体工作人员的基本行为准则。公司全体工作 人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合 ...